Для того чтобы сотрудничать на рынке ценных бумаг, необходимо в первую очередь позаботиться о доверии между сторонами-партнёрами. Казначейство и надёжные фондовые биржи сами по себе служат неплохими гарантами успешных сделок, но не стоит забывать и об определённой профессиональной этике.
Главными требованиями в подобной деятельности стали дисциплина и добросовестность. Под дисциплиной понимают подконтрольность законам, уставам, трудовому кодексу. Добросовестность регулируется моралью и правом. На совести, как базисе морали, основаны такие особенности взаимоотношений как честность и справедливость. Право регулирует законность отношений.
В международной деятельности документы о добросовестной деятельности формируют сами организации, участвующие в продажах на рынке бумаг. При возникновении конфликтов и споров вопросы разрешаются третейскими судами при биржах. Единственный минус в этом случае то, что суды берутся за дело только тогда, когда со спорной ситуацией согласны обе стороны договора. Решения принимаются частноправового характера, так как для публично-правовых решений не хватает условий и судебных кадров.
Основными постулатами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно считать законность, добросовестность, профессионализм, заботу о клиенте, открытость и независимость информации. Также важна честность, справедливость и умелое регулирование процессом в спорных ситуациях.
На данном этапе категорически запрещены разные виды манипулирования ценами, которые имели место до двадцатого века. Во всех фондовых биржах преследуются фиктивные продажи, сделки корнерами и по договорённости, так называемые «пулы», предполагающие корпоративную манипуляцию ценами. Также не приветствуется сговор участников рынка и манипуляция «информационными утечками» о различных ценных бумагах. Помимо этого незаконной для заключения сделок является инсайдерская информация.
Для регулирования законности на рынках ценных бумаг существуют как законы различных государств, так и международные соглашения. Конференции и тренинги, проводимые по продажам на биржевом рынке, часто предполагают лишь решение вопросов об эффективности продаж. Однако для того, чтобы иметь высокий статус и хорошую репутацию на биржевом рынке, не стоит пренебрегать этической стороной деятельности.
